案例研究1：INbio-Merck合作

该案例也许是获取与惠益分享(ABS)领域最常被广泛讨论的典型案例了，常被用于教学与研究分析。在该案例中，位于拉丁美洲的哥斯达黎加的INBio与美国默克集团[1]在1991年达成了一揽子的生物勘探协议。其中，哥斯达黎加的INBio属于非盈利、半公共性质的机构。双方所签订的协议中，默克集团在为期两年的时间内获取了10,000份样本及其所携带的相关传统知识[2]，并承诺在两年内提供给哥斯达黎加100万美金，并在哥斯达黎加大学建立一个加工试验基地。INBio-Merck合作协议可以说是首个ABS意义上的协议，这套协议中明确了所涉及的研究机构将通过哪些活动来可持续地利用哥斯达黎加的自然资源。所以从协议表面上看，人们认为该协议可以持续几十年甚至更长时间，然而出于种种原因，该协议目前已经是黯然失色，难以继续运作。事实上根据一些研究机构出具的结果看，INBio所签订的多个协议，以及建立的多个伙伴项目都处于难以实施下去的困境(TWN, 2013; Wade, 2014)。尽管INBio-Merck合作协议实施的并不如预期的顺利，并被很多人诟病，但我们仍然不得不说该协议从很多方面来讲独具特点，可以作为ABS案例分析的典范，对今后的ABS协议的签订具有很高的参考与借鉴价值。下文将对这一揽子合作协议的具体内容进行解构和分析，从而说明为何这一揽子协议具有很广泛的示范意义。该套协议包括与生物勘探活动相关的一系列协议，可以说是涵盖了生物勘探活动的方方面面，具体包括：1）机构加强协议；2）资源评估和生物多样性调查协议；3）从生物资源宝藏中获利的协议；4）财务可持续性协议；5）能力建设协议，等等。通过对这套协议的深入分析，将进一步指出这套协议疏漏和失误之处，以及可以借鉴的方面。

INBio是于1989年成立的，其与默克集团的达成合作协议是在1991年，早于《生物多样性公约》(CBD)通过的时间（1992年）以及生效的时间（1993年）。有许多来自非政府组织(NGOs)的分析人士，研究人员（包括与INBio有所关联的研究人员），以及其他学者也都对此“标志性”的合作协议作了研究，从不同角度对这套协议的经验与教训作了分析。INBio最初的目标可以说是非常宏大，并且其基本出发点都是贡献于哥斯达黎加的生物多样性的保护、研究和可持续利用。INBio的创始人Dan Janzen和Rodrigo Gamez，以及当时的当选总统Oscar Arias共同促成了INBio，并借此积极宣传哥斯达黎加生物多样性的价值，提高民众意识[3]。INBio与哥斯达黎加政府的关系的互为支持，互相促进的。一方面，INBio需要政府的行政支持，为其创造好的国内和国际环境，得到国际支持，并且帮助维持其核心工作区的（生物多样性样本）保育区；另一方面，政府期望INBio可以在生物多样性勘探、信息管理、政策制定方面提供技术支持，并且在国际层面的论坛上代表国家发声，为国家赢得国际支持。

INBio与默克集团达成的一揽子协议中包含了各方的义务、协议安排的排他性、信息的保密性、发明和专利、收益付款、保障金，以及关于协议安排的有效期和终止条款。在此协议下，INBio准予默克集团可以对采集于哥斯达黎加的11个（生物多样性）保育区的商定数量的植物、昆虫和微生物样本的商业价值进行评估。INBio还同意建设一些设施用于采集和处理植物、昆虫和环境样本，还将雇佣一批员工，并在默克集团资助的厂房办公室中为新招募的员工提供培训。相应地，默克集团同意对样本进行分析，评估其对于健康和农业发展的潜在价值，对提取自样本的化合物进行分析。双方就产品的研制达成了一个体系，对受益作了安排和规定。这一揽子协议中的其中的一个文件规定，INBio从默克集团的生物勘探成果中所分享到的10%将进一步分配给哥斯达黎加环境与能源部(MINAE)。默克集团承诺将支付受益分成，并与上述两家机构公平地分享所得的收益。这些收益包括，在未来的研发活动中，从INBio提供的样本中得到的任何制药产品或分离得出的农业化合物嗣后所产生的市场收益。

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[1] 美国默克集团（Merck&Co Inc）是世界制药企业的领先者，总部设于美国新泽西州，是一家以科研为本，致力于研究、开发和销售创新医药产品的跨国制药企业。详细信息科参见默克集团中国主页：http://www.merck.cn/zh/index.html

[2] 与传统上利用这些样本相关的知识，如如何采集样本？如何加工和处理？以及这些样本材料具有哪些潜在的利用价值，等等。

[3] Gibbons, 2003.

 

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